「反マネーロンダリング・テロ資金調達条例」が成立し、マネーロンダリングへのチェックが強化されていることは、反マネーロンダリング in 香港の記事でお伝えしました。今回は、スタンダード・チャータード銀行香港から提出を求められた書類とその内容についてです。
11個の質問
- 1. Details of Products/Goods/Services provided:Product,Service,Invesntment
2. Source of company income:
3. Principal Countries of Business:
4. Approximate Number of Employees:
5. Number of Countries/Locations for business:
6. Names of significant suppliers AND buyers (if applicable):
7. Relationship between the signatory (ies) and the ultimate beneficial owner:
8. Initial start up capital for the company in HKD:
9. Source of wealth to start the business:
10. Source of fund into the bank accounts:
11. Reason of company not incorporated in Hong Kong:
注意すべきは
8. Initial start up capital for the company in HKD:
法人の資本金ということですが、ビジネスを開始する時の原資、製造業の場合だと工場や機械類への設備投資資金などの総額を指し、その資金がどこから来たか？というのも明確に返答する必要があります。
銀行としては、出入金の管理はできますが、法人がどこからのお金を元に運営されており、収益を上げているのかというのをすべて確認したいようです。
組織図
運営している法人の主な取引先とお金の流れ、そして法人の最終の受益者の関係を明示した図の提出も必要となります。法人の株主については、株の持ち分の割合なども記載が必要です。この他には、取引先企業の存在を証明するために、登記簿などのデータを提出を求められることもあります。
無記名株式発行についての確認
無記名株式を過去に発行していない、そしてこれからも発行する予定がないことの確認が入る場合もあります。
- DECLARATION AND UNDERTAKING FOR BEARER SHARES ISSUANCE
The Company declares that whilst it has the ability to issue bearer shares as part of its constitution (e.g. Memorandum and Articles of Association):
/it has not issued bearer shares at any time in the past, and
/will not issue bear shares at any future date under any circumstances
The company also declared that it is not owned by any other company that has issued, or which intended to issue bearer shares (if the Company cannot give such a declaration please state resins why such a declaration cannot be given)
If the status of the Company changes for any reasons(for example the Company becomes owned by another company that issues bearer shares) the Company undertakes to notify Standard Chartered Bank immediately, and where requested by Standard Chartered Bank agrees to abide by any measures SCB may implement in order to meet SCB legal and regulatory obligations, and to comply with SCB internal policies.
